text: 自去年“十一五规划”提出将自主创新作为国家发展战略以来,引起了社会各界广泛的深思,尤其是对我国实施“以市场换技术”战略的反思。甚至出现“以市场换技术失败论”,认为“利用外资排斥自主创新”。到底如何看待和评价FDI与自主创新的关系,决定着未来我国FDI的政策取向。
  外资经济已经成为我国经济的重要组成部分,脱离对外开放和利用外资的自主创新既是不现实、不可能的,也是不应该的,尽管外商并不会轻易将核心技术转让给我们,还会千方百计控制技术扩散,但只要应对得当,外商投资仍然可以成为推动自主创新的巨大动力,国内外的大量研究证明了FDI存在技术扩散效应。
  创新需要有相应的技术基础、必要的资金投入、适宜创新的制度环境、保护知识产权的法律体系、先进的管理理念和人才,以及竞争性市场结构。吸收FDI之所以能够推动我国自主创新,正是在这些方面发挥着不可忽视的作用。
  第一,在许多产业领域,外商投资推动着我国企业的技术创新和技术进步。外商投资企业不仅掌握着较先进的技术,拥有强大的技术创新能力,而且通过技术外溢效应促进着我国的技术进步。这种技术外溢效应主要是通过技术扩散、技术示范和技术应用三种途径实现的。外资企业与内资企业之间人才的流动、内资企业为外资企业提供配套产品和服务、外资企业举办的专业研讨会和技术交流活动、外资企业与国内企业和研究院所的合作研究,往往形成技术扩散效应;外资企业所使用的技术通过设备、产品、人员接触、客户技术资料等有形和无形的方式,对内资企业产生技术示范效应,内资企业为了应对外资企业竞争带来的冲击,加快技术开发,提高技术水平;内资企业在最终产品的设计、集成、组装上已经达到较高水平,但国内零部件配套质量偏低,降低了最终产品的质量性能,外资企业进入到零部件配套生产领域,不仅提供了高质量的零部件,而且使内资企业的最终产品制造水平、产业技术水平得以提升。
  第二,外商投资的增长有效缓解了我国的资本短缺局面。如今我国出现的庞大储蓄余额和巨额外汇储备,都与利用外商投资息息相关。外商投资企业的发展加剧了市场竞争,使企业面临艰巨的产品结构、技术结构、产业结构调整和资产重组任务,以及紧迫的完善企业治理制度建设课题,而企业的结构调整和制度建设,加重了员工风险预期。为防范未来风险,储蓄欲望上升,增加了居民储蓄存款余额;外商投资企业不仅已经成为我国出口主体,实现了资本项目和贸易项目双顺差,而且外资企业的产品大量替代进口,节约了外汇,这是我国外汇储备迅速增加的重要原因。而在储蓄、外汇增加基础上充裕的资金供给,正是企业增加投入、自主创新的物质基础。
  第三,外商投资企业还会产生管理知识和企业制度的外溢效应。外资企业特别是跨国公司的管理水平较高,拥有相对先进的管理理念和管理方法,以及完善的企业治理结构。内资企业在与外资企业的合作、竞争中,可以学到先进的管理理念和方法,改进管理水平,甚至模仿外资企业的治理结构,完善企业内部治理制度。而管理上的改进,是企业能够自主创新的重要条件。
  第四,为了吸引外商投资完善国内的政策、法律环境,实施坚定的渐进式的市场取向改革,短期内使企业面对激烈变动的外部制度环境,不利于企业行为长期化和塑造自主品牌,但从长远来说,随着时间的推移,政策法规体系尽快完善会使企业形成对未来稳定的预期,注重长期行为,最终形成一个有利于企业创新和行为长期化的制度条件,推动企业采取长期化行为,进行自主创新。
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