text: 发明专利申请文件修改规则解析与体系重构
  "修改"之必然性决定"拥有完善的修改规则"之必要性。
  本文写作缘由即肇始于此。
  本文以我国发明专利申请文件修改规则的历史演化为起点，详细讨论修改规则体系发展中的缺陷与不足，着力分析主要发达国家和有关国际组织的相应制度，试图通过向外借鉴与移植优秀文明成果、向内总结与提炼丰富实践经验的"内外互应"的方式找到一条解决问题的途径，以期推动我国发明专利申请文件修改规则体系的完善。
  【全文】 【 法宝引证码 CLI.A.1161502 引言何为专利申请文件修改规则体系
  我国专利申请文件修改规则与我国全面施行专利制度相伴而生、共致完善，专利法创立之初即在逐步回答上述问题，逐渐形成专利申请文件修改规则。
  一、我国专利申请文件修改规则概述
  (一)专利申请文件修改规则发展历程
  第一阶段:初步创立期(1985.04-1992.12)。
  第二阶段:发展完善(Ⅰ期)(1993.01-2001.06)。
  第三阶段:发展完善(Ⅱ期)(2001.07-2010.01)。
  第四阶段:发展完善(Ⅲ期)(2010.02-)。
  表1:发明专利申请文件修改规则发展演化表
  │发展│法条 │法条原文 │注释 │
  │阶段│ │ │ │
  │第一│A33 │ 申请人可以对其专利申请文件进行修改.但是不得超出原 │ │
  │阶段│ │说明书记载的范围 │ │
  │ │R43 │ 依照本细则第42条规定提出的分案申请，可以保留原申 │ │
  │ │R51 │ ①发明专利申请人自申请日起15个月内.提出实质审查 │ │
  │ │ │请求或者在对异议提出答复时，可以刘发明专利申请的说明书 │ │
  │ │ │或者权利要求书主动提出修改。
  ②发明或者实用新型专利申请 │ │
  │ │ │的说明书或者权利要求书的修改部分，除个别文字修改或者增 │ │
  │ │R53 │ 依照专利法的规定，专利申请应当予以驳回的情形是指: │ │
  │第二│A33 │ 不得超出原说明书记载的范围→不得超出原说明书和权利 │ │
  │阶段│ │要求书记载的范围 │ │
  │ │R43. 1│ 不得超出原说明书记载的范围→不得超出原申请公开的范 │ │
  │ │ │围 │ │
  │ │R51 │ 发明专利申请人在自申请日起15个月内，在提出实质审 │R51. 2 │
  │ │ │查请求或者在对异议提出答复时，可以对发明专利申请的说明 │变为 │
  │ │ │书或者权利要求书主动提出修改。
  →发明专利申请人在提出实 │R52 │
  │ │ │质审查请求或者在对专利局第一次实质审查意见作出答复时， │ │
  │ │R53 │ 申请的修改或者分案的申请超出原说明书记载范围的→ │适应 │
  │ │ │申请的修改或者分案的申请超出原说明书和权利要求书记载范 │调整 │
  │ │ │围的 │ │
  │ │R64. 1│ 专利局对专利申请文件中的发明创造名称、摘要或者请求 │新增 │
  │第三│R51. 1 │ ①发明专利申请人在对专利局第一次实质审查意见作出答│第三 │
  │阶段│ │复时，可以对发明专利申请主动提出修改→发明专利申请人 │款新 │
  │ │ │在收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实质审查│增 │
  │ │ │阶段通知书之日起的3个月内，可以对发明专利申请主动提出 │ │
  │ │ │修改 │ │
  │ │ │ ③申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查意见通知│ │
  │ │ │书后对专利申请文件进行修改的，应当按照通知书的要求进行│ │
  │ │ │ R64.1专利局对专利申请文件中的发明创造名称、摘要或 │ │
  │ │ │者请求书的明显错误可以予以修改→④国务院专利行政部门 │ │
  │ │R53 │ 申请的修改或者分案的申请超出原说明书和权利要求书记│ │
  →申请的修改不符合专利法第33条规定.或者分 │ │
  │ │ │案的申请不符合本细则第43条第一款规定的。
  │第四│R43.1 │不得超出原申请公开的范围→不得超出原申请记载的范围 │ │
  │阶段├────┼───────────────────────────┼────────┤
  │ │R51. 3 │ 应当按照通知书的要求进行修改→应当针对通知书指出的│ │
  │ │ │缺陷进行修改 │ │
  (二)现行专利申请文件修改规则
  表2:现行发明专利申请文件修改规则表
  │法规名称 │法律条文 │法条内容 │备注 │
  │专利法 │A33 │ 申请人可以对其专利申请文件进行修改.但是. │A33条后半部 │
  │ │ │对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说 │分为外观设 │
  │计; │
  │ ├─────┼────────────────────────┤R51第②款为 │
  应当通知申请人，要 │ │
  │ │ │求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修 │ │
  │ │ │改;无正当理由逾期不答复的.该申请即被视为撤 │ │
  │专利法 │R51 │ ①发明专利申请人在提出实质审查请求时以及在 │ │
  │实施细 │ │收到国务院专利行政部门发出的发明专利申请进入实 │ │
  │则 │ │质审查阶段通知书之日起的3个月内，可以对发明专 │ │
  │ │ │ ③申请人在收到国务院专利行政部门发出的审查 │ │
  │ │ │意见通知书后对专不申请文件进行修改的，应当针对 │ │
  │ │ │ ④国务院专利行政部门可以自行改专利申请文 │ │
  国务院专利行政部门自 │ │
  │ │R52 │ 发明或者实用新型专利申请的说明书或者权利要 │ │
  │ │ │求书的修改部分，除个别文字修改或者增删外，应当 │ │
  │查指南 │分 │细则第51条、第52条的内容 │ │
  │ │第8章 │ │ │
  │ │5.2节 │ │ │
  二、现行专利申请文件修改规则解读
  (一)专利申请人的修改权
  1.申请人修改权存在的意义
  在寻觅赋予申请人修改权的正当性理由时，存在如下观点:
  观点2:专利申请文件递交后，为什么要允许修改，这其实是专利制度的根本问题和生命力所在。
  观点3:允许对申请文件进行修改，是为了克服提交申请时的撰写缺陷。
  上述观点均将修改权存在的正当性归因于人类语言的局限性，修改目的在于减少和避免表达失真。
  一件发明创造自提交申请文件之日起到获得授权一般需经历受理、初步审查、公布、实质审查、授权五大程序，在这漫长审批中，赋予专利申请人修改权是因为存在修改之必要。
  2.申请人修改权的性质与类型
  如《专利审查指南(2010)》第二部分认为《 》51条第3款规定的"被动修改"行为仍受《 》33条约束。
  3.申请人修改权的存续时间
  (1)受理阶段申请人修改权的存在与否
  (2)初步审查阶段申请人的修改权
  那么，初步审查阶段是否存在专利法第33条所言的"主动修改"呢
  申请人享有或不享有修改权，均可能涉及技术内容的增减变化。
  申请人答复审查员发出的针对"明显实质缺陷"作出的审查意见通知书时，对于某些明显实的修改必然涉及技术内容。
  根据《 》51条第3款的规定，初步审查阶段"主动修改"仍可能存在，即申请人在此阶段提出实质审查请求时，可借此机会行使修改权提出主动修改文本。
  (3)实质审查阶段申请人的修改权
  (4)公布阶段和授权阶段专利申请人的修改权
  综上所述，在现行申请文件修改规则下，专利申请自受理到授权漫漫程序长路中，申请人的修改权仅完整存续于专利申请进入实质审查阶段后的短短3个月内，初步审查阶段仅"半个修改权"，其他阶段完全没有修改权。
  (二)申请人修改权的限制
  《 》33条是申请文件修改规则体系的"主心骨"和"承重墙"，
  1.《 》33条的立法宗旨
  《 》33条的立法宗旨实则包括两部分:赋权的立法宗旨和限权的立法宗旨。
  先申请制度在于鼓励公众申请专利，尽早向社会公布研究成果，促进科技进步。
  笔者以为，《 》33条限权的立法宗旨还在于确定申请人的专有技术空间。
  综上所述，《 》33条的立法宗旨是通过禁止性规定在申请人与公众之间划定技术空间边界，任何拓展该技术空间的行为即不允许。
  2.《 》33条的适用范围
  关于《 》33条是否适用于复审和无效宣告程序，《 》和《专利法实施细》则没有明确规定。
  再次，从法条字面含义角度，《 》33条也不能适用于复审和无效宣告程序。
  该条规定:修改权利要求书不得扩大原专利的保护范围。
  关于《 》33条是否适用于被动修改和职权修改，《
  浅谈《专利法》第3次修改后有关在中国完成的发明创造权利的归属和管理的规定 汪惠民 宋焰琴 《知识产权》 2009年第4期 从《专利法》三次修改谈中国专利立法价值趋向的变化 马宁 《知识产权》 2009年第5期 企业标准备案是否构成专利法意义上的公开 程强 《知识产权》 2005年第3期 浅议专利法第5条的适用 宋焰琴 《知识产权》 2006年第2期 试论假冒专利罪与非罪的界限 王作富;